1. Жарғының көшірмесі (бар болса);
2. заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың көшірмесі;
3. қол қою үлгілері бар (оның ішінде клиенттік тапсырыстарға қол қоюға құқығы бар заңды тұлға өкілдерінің), туралы (туралы)мәліметтерді қамтитын нотариат куәландырған құжат:

номиналды ұстаушының атауы;

құжатқа қол қою құқығын беретін номиналды ұстаушының клиенті-заңды тұлғаның атауы;

номиналды ұстаушының клиент өкілінің лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), жеке басын куәландыратын құжаттың деректері;

осы құжаттағы қолтаңбалардың үлгілері номиналды ұстау жүйесінде ашылған Клиенттің дербес шоты бойынша барлық операцияларды жүзеге асыру кезінде міндетті болып саналады.

1. Жарғының көшірмесі (бар болса);
2. резидент емес мемлекеттің уәкілетті органы берген заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелгенін растайтын құжаттың көшірмесі;
3. қолтаңба үлгілері бар құжат (оның ішінде клиенттік тапсырыстарға қол қоюға құқығы бар заңды тұлға өкілдері);
4. брокерлік шарт жасасатын және өзге де әрекеттерді жүзеге асыратын заңды тұлғаның өкіліне қатысты берілген заңды тұлғаның уәкілетті органының сенімхаты немесе шешімі.

1. ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасауға заңды тұлғаның құжаттарына қол қоюға уәкілетті лауазымды адамның (адамдардың) жеке басын куәландыратын құжат (лар);
2. заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеуден (қайта тіркеуден) өту фактісін растайтын уәкілетті орган берген құжат;
3. құрылтай құжаттары және (немесе) бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімінен үзінді көшірме;
4. жеке басын куәландыратын не заңды тұлғаның құрылтайшыларының (қатысушыларының) мемлекеттік тіркеуден (қайта тіркеуден) өту фактісін растайтын құжаттар (акционерлік қоғамдардың, сондай-ақ қатысушылардың тізілімін жүргізуді бірыңғай тіркеуші жүзеге асыратын шаруашылық серіктестіктердің құрылтайшыларының (қатысушыларының) құжаттарын қоспағанда), сондай-ақ заңды тұлғаның бенефициарлық меншік иелерінің жеке басын куәландыратын құжаттар (акционерлік қоғамдардың құрылтайшыларының (қатысушыларының) құжаттарын қоспағанда), бенефициарлық меншік иесі заңды тұлғаның құрылтайшысы (қатысушысы) болып табылса және акционерлер (қатысушылар)тізілімінен үзінді көшірменің негізінде анықталса;
5. клиенттің атынан сенімхатсыз іс-әрекеттер жасауға, оның ішінде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасауға заңды тұлғаның құжаттарына қол қоюға лауазымды адамның (адамдардың) өкілеттіктерін растайтын құжаттар;
6. қоғамдық және діни бірлестіктердің филиалдары мен өкілдіктері үшін – қоғамдық немесе діни бірлестіктің жарғысында және оның филиалы немесе өкілдігі туралы ережеде көзделген тәртіппен сайланған (тағайындалған) қоғамдық немесе діни бірлестіктің филиалы немесе өкілдігі басшысының өкілеттігін растайтын құжаттар;
7. заңды тұлғалардың өзге нысандағы филиалдары мен өкілдіктері үшін-Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғасы филиалдың немесе өкілдіктің басшысына берген сенімхат;
8. заңды тұлғаның орналасқан жерінің мекенжайын куәландыратын құжат;
9. рұқсат (егер клиенттің қызметі “Рұқсаттар және хабарламалар туралы”Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес лицензиялау немесе рұқсат беру рәсімі арқылы жүзеге асырылған жағдайда);
10. егер клиенттің атынан оның өкілі әрекет етсе (заңды тұлғаның лауазымды тұлғаларын қоспағанда):
Қазақстан Республикасының резидент-клиентінің өкілдері үшін:
жеке басын куәландыратын құжат;
клиенттің атынан ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасауға, оның ішінде клиенттің құжаттарына қол қоюға клиент өкілінің өкілеттігін растайтын құжаттар;     

11. Қазақстан Республикасының резидент емес клиенттерінің өкілдері үшін:
жеке басын куәландыратын құжат;
клиенттің атынан ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасауға, оның ішінде клиенттің құжаттарына қол қоюға клиент өкілінің өкілеттігін растайтын құжаттар;
егер Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарда өзгеше көзделмесе, резидент емес жеке тұлғаның Қазақстан Республикасының аумағына келу, кету және болу құқығына Қазақстан Республикасының уәкілетті органдарында тіркелгенін куәландыратын құжат.
Компания (қаржы мониторингі субъектісі) клиентке тиісті тексеру жүргізу кезінде клиенттің (оның өкілінің) таңдауы бойынша ұсынылатын құжаттардың түпнұсқалары не нотариат куәландырған көшірмелері, не апостиль қойылған немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарда белгіленген заңдастырылған тәртіппен құжаттардың көшірмелері негізінде клиент туралы мәліметтерді құжаттайды.